Управління закладами освіти

Фінансування закладів освіти за кошти бюджету громади, в тому числі за кошти освітньої субвенції.

Невиправдане формувати залишки освітньої субвенції з метою подальшого нецільового використання чи привласнення

високий

Можливість посадових осіб ОМС (засновника) умисно формувати залишки освітньої субвенції з метою подальшого привласнення бюджетних коштів

Відсутність розрахункових показників оптимального забезпечення закладів освіти з розрахунку на учня, що не дає змоги визначити заклади із неадекватно низькими витратами субвенції протягом року.

Дискреційні повноваження органу управління освітою щодо освоєння бюджетних коштів.

Залежність оплати праці вчителя від призначених адміністрацією закладу годин знижує ймовірність, що вчителі будуть скаржитись.

Відсутність контролю з боку громадськості за освоєнням коштів.

Під час бюджетного планування сформувати список потреб закладів освіти, які ОМС закриє у разі наявності залишків освітньої субвенції, який сформувати прозоро із залученням батьків і вчителів та розмістити на вебсайтах ОМС та відповідних шкіл.

Прозоре формування списку першочергових потреб закладів освіти, які планується закрити за кошти бюджету громади, в тому числі за кошти залишків освітньої субвенції.

Розміщення такого списку на сайтах закладів освіти та ОМС

Постійно

Відділ освіти, молоді та спорту селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість працівників відділу освіти, молоді та спорту упереджено розподіляти кошти бюджету громади між закладами освіти з метою власної вигоди чи вигоди близьких осіб

високий

Працівники відділу освіти, молоді та спорту, зловживаючи своїми повноваженнями як головного розпорядника коштів бюджету затверджують кошториси закладів освіти (п. 4 ч. 5 ст. 22 Бюджетного кодексу України), та можуть розподіляти кошти бюджету з метою отримання особистої вигоди за виділення більшої суми коштів або реалізуючи це під впливом третіх осіб. Цей ризик може посилюватися,  якщо рішення про фінансування закладу освіти або розподіл на громаду приймає посадовець у ситуації конфлікту інтересів (наприклад, посадовець є одночасно депутатом відповідної ради; керівник закладу - отримувача є родичем працівника засновника).

Відсутність на рівні ОМС узгоджених із отримувачами прозорих та справедливих правил розподілу коштів бюджету у випадках, коли критерії розподілу окремо не регламентовані наказами МОН, що підсилює дискрецію.

Неузгодженість офіційних (відкритих) даних у сфері освіти щодо фінансування закладів освіти, що унеможливлює порівняння обсягів фінансування громадськістю та отримувачами незалежно від розпорядників.

Відсутність повних середньостатистичних даних витрат на одного учня з урахуванням коштів державного та місцевих бюджетів, щоб перевірити справедливість розподілу.

Багатоетапність руху коштів від МОН до кожного закладу освіти зумовлює низку посадовців із дискреційними повноваженнями. Фінансові звіти із закодованими витратами, незрозумілі для громадськості (наприклад, 11 видів кошторисів).

Ухвалення ОМС із залученням всіх учасників освітнього процесу справедливої процедури розподілу виділених коштів (наприклад, з огляду на кількість учнів,  площу закладу або потреби у підтримці) та збільшення прозорості та підзвітності під час фінансового планування (залучення до нього на всіх етапах освітян, учнів та батьків).

Хоча ОМС мають право самостійно визначати напрями використання бюджетних коштів відповідно до законодавства України (п. 3 ч.1 ст.7 Бюджетного кодексу України), ухвалення власної прозорої формули підвищить довіру до ОМС у реалізації цих повноважень.

Впроваджено прозору систему фінансового планування на рівні відділу освіти, молоді та спорту, а також на рівні кожного закладу освіти.

6 місяців

Відділ освіти, молоді та спорту селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість зловживань з боку посадових осіб ОМС при розподілі коштів для виконання ремонтних робіт в закладах освіти

високий

Посадові особи відділу освіти, молоді та спорту можуть на власний розсуд визначати розмір та швидкість фінансування закладів освіти для здійснення поточних ремонтів. Закладам освіти, директори яких є “наближеними” особами, або за неправомірну вигоду фінансування може виділятися у більшому обсязі або швидше.

Дискреційні повноваження працівників відділу освіти, молоді та спорту у розподі-лі коштів на ремонти.

Відсутність затвердженої системи розподілу коштів на ремонти закладів освіти та критеріїв визначення пріоритетів у фінансуванні.

Відсутність громадського контролю за розподілом фінансування ремонтних робіт закладів освіти. Особливо, коли керівники закладів освіти є депутатами місцевої ради.

Дружні, сімейні або партнерські зв’язки директора з посадовими особами відділу освіти, молоді та спорту

Розробка Порядку розподілу коштів на ремонти закладів освіти з чіткими критеріями пріоритетності фінансування та план проведення ремонтних робіт.

Публікація стратегії, критеріїв розподілу та планів фінансування на вебсайті громади (з урахуванням обмежень воєнного часу).

Налагодження системи збору актуальних даних про стан матеріально-технічної бази закладів освіти шляхом проведення повного аудиту матеріально-технічного стану закладів освіти.
Запровадження обов'язкового проходження публічного громадського обговорення проектів рішень про виділення коштів на ремонт.

Порядок розподілу коштів на ремонти закладів освіти з чіткими критеріями пріоритетності фінансування та план проведення ремонтних робіт.

Публікація стратегії, критеріїв розподілу та планів фінансування на вебсайті громади (з урахуванням обмежень воєнного часу).

База актуальних даних про стан матеріально-технічної бази закладів освіти за результатами аудиту матеріально-технічного стану.
Громадське обговорення проектів рішень про виділення коштів на ремонт закладів освіти.

Постійно

Відділ освіти, молоді та спорту

Не потребує додаткових ресурсів

Призначення директора закладу освіти за принципом фаворитизму. Можливість призначення кандидата без проведення конкурсу та/або проведення такого конкурсу формально, маючи намір призначити конкретну особу (чи залишити на посаді)

високий

Керівництво селищної ради чи відділу освіти, молоді та спорту, маючи намір призначити (залишити) конкретну особу на посаді керівника (близького, знайомого йому чи третім особам) у власних інтересах чи переслідуючи певну вигоду, не оголошує проведення конкурсу, а продовжує строковий трудовий договір.
Проведення формального конкурсу без застосування прозорих конкурсних процедур з рівними умовами для всіх потенційних кандидатів.
Також, маніпулюючи нормами ЗУ “Про правовий режим воєнного стану”, засновник школи самостійно обирає кандидата та призначає на посаду керівника без проведення конкурсу.

Відсутність громадського контролю.

Недосконалість нормативного регулювання.
Індивідуальна не доброчесність.

Забезпечення участі громадськості в процесі призначення директора  закладу освіти.

Горомадське обговорення кандидатури претендента керівника закладу освіти.

Постійно

Відділ освіти, молоді та спорту

Не потребує додаткових ресурсів

Надання адміністративних послуг

Можливість невжиття заходів контролю адміністраторів стосовно суб'єктів надання адміністративних послуг, які порушили строки розгляду справ та прийняття рішень чи вчинили інше правопорушення, передбачене ст.166-27 КУпАП

середній

Адміністратор ЦНАП, переслідуючи особисту вигоду чи на прохання третіх зацікавлених осіб, може не реагувати на порушення ЗУ "Про адміністративні послуги" суб'єктами їх надання.

Дискреційні повноваження адміністратора ЦНАПу відповідно до ч. 3 ст. 13 ЗУ "Про адміністративні послуги":
- здійснення контролю за додержанням суб’єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду справ та прийняття рішень (п. 5);

- складення протоколів про адміністративні правопорушення у випадках, передбачених законом (п.7);
- розгляд справ про адміністративні правопорушення та накладення стягнень (п. 8).

Відсутність відповідальності за бездіяльність адміністраторів щодо виконання контрольних заходів стосовно суб'єктів надання адміністративних послуг.

У внутрішніх політиках, що регулюють взаємодію адміністраторів ЦНАП із суб'єктами надання адміністративних послуг, передбачити відповідальність адміністраторів за нездійснення контролю за:
- додержанням суб’єктами надання адміністративних послуг термінів розгляду справ та прийняття рішень;

- складення протоколів про адміністративні правопорушення у випадках, передбачених законом;
- розгляд справ про адміністративні правопорушення та накладення стягнень.
Зовнішній контроль з боку громадськості щодо здійснення контрольних функцій адміністраторів ЦНАП

Впроваджено внутрішню політику, яка передбачає відповідальність адміністратора за невжиття заходів реагування на порушення Закону суб’єктами надання послуг
Впроваджено систему громадського контролю щодо здійснення контрольних функцій адміністраторів ЦНАП

Постійно

ЦНАП селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність вимагання працівником ЦНАП неправомірної вигоди у клієнта за надання адміністративної послуги або за пришвидшення або сприяння в її наданні

середній

Працівник ЦНАП, маючи на меті отримання неправомірної вигоди, пропонує клієнту сплатити грошові кошти за надання конкретної адміністративної послуги або за прискорення процедури її надання. При цьому від клієнта також може вимагатися надання неправомірної вигоди у вигляді переваг, послуг тощо. Працівник ЦНАП також може вимагати додаткові документи чи інформацію для надання адміністративної послуги чи штучно затягувати процес, щоб схилити клієнта до пропозиції.

Відсутність контролю за строками або контроль надання послуг у «ручному» режимі та в непрозорий спосіб, що спонукає споживачів до зайвих контактів із суб’єктом надання послуги.

Відсутність інших ІТ-рішень щодо автоматизації надання послуг. Відсутність у споживача базової інформації про адміністративну послугу (наприклад, відсутні інформаційні картки у відкритому доступі; переобтяжені інформаційні картки, що не є «дружніми» до споживача послугами).

Складність і незрозумілість процедури надання адміністративних послуг, низький рівень знань у персоналу ЦНАП, брак інформації про ОМС і ЦНАП (відсутність сайту чи потрібної інформації на ньому тощо)

Диджиталізація та впровадження цифрових рішень.

Впровадження інструментів доброчесності та прозорості ЦНАП:
- обслуговування у форматі відкритого простору (некабінетна система), комфортні та безбар’єрні приміщення;
- зручні та розширені години роботи ЦНАП;

- прозоре регулювання черги (можливість попереднього запису);
- доступність, зручність і вичерпність інформації про роботу ЦНАП, а також порядок і умови надання кожної адміністративної послуги (сайт, інформаційні картки, інформаційні стенди; безкоштовне консультування);

- зрозумілість і передбачуваність процедури надання адміністративних послуг, зокрема заповнення формулярів заяв персоналом ЦНАП, збирання відомостей для надання послуги самим ЦНАП;
- своєчасність і оперативність надання адміністративної послуги; при цьому «швидкі послуги», за можливості, надаються невідкладно (за один візит особи);

- зручність і комфорт отримання результатів адміністративної послуги (інформування про готовність результату;

- доступність результатів онлайн чи надсилання поштою (за можливості).

Впроваджено інструменти доброчесності та прозорості

Постійно

ЦНАП селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість реєстрації речових прав на нерухоме майно без законних на те підстав за неправомірну вигоду

середній

Державний реєстратор, що працює у ЦНАП, у змові з іншими особами, які можуть виступати посередниками у схемі, за неправомірну вигоду здійснює (пришвидшує) реєстрацію прав на майно.

При проведенні державної реєстрації прав та їхніх обтяжень державний реєстратор відповідно до ЗУ «Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень» відповідне рішення приймає на власний розсуд, тобто має певні дискреційні повноваження.

Особисті контакти отримувачів послуг з державними реєстраторами (документи у паперовій формі подаються особисто).

Забезпечення обслуговування у форматі відкритого простору (некабінетна система), комфортні та безбар’єрні приміщення. Забезпечення приміщення ЦНАП системами, що сприяють відкритості та прозорості:
- система запису розмов;
- система електронного документообігу;
- система відеонагляду.

В органі створено ЦНАП у формі відкритого простору та забезпечено функціонування систем, що сприяють відкритості. Забезпечено можливість безконтактного подання документів

Постійно

ЦНАП селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Видача архівних довідок та документів на запити фізичних і юридичних осіб

Середній

Можливість використання службового становища, маніпуляції із запитуваними документами з метою отримання неправомірної вигоди

Можливість посадових осіб, які здійснюють видачу архівних довідок, задовольняючи свій приватний інтерес або в інтересах третіх осіб не вносити в довідки необхідні дані в повному обсязі.

Недосконалість нормативного регулювання.
Індивідуальна не доброчесність.

Періодична вибіркова перевірка правильності видачі архівних довідок та документів.

Постійно

ЦНАП селищної ради.

Старости та діловоди.

Не потребує додаткових ресурсів

Кадрова робота

Прийняття дискреційних рішень стосовно близьких осіб, які не відповідають встановленим кваліфікаційним вимогам, або тих, які подали недостовірні відомості (не є релевантним під час дії воєнного стану)

середній

Під час проведення конкурсу члени комісії можуть задовольнити свій приватний інтерес чи приватний
інтерес близьких осіб, визначивши переможцями близьких осіб, які не відповідають встановленим
кваліфікаційним вимогам, зокрема шляхом:

- створення перешкод у доступі до служби в ОМС найбільш "сильним" кандидатам;
- вибору кандидатів, щодо яких існує заборона на прийняття на службу в ОМС;
- вибору кандидатів, які надали недостовірні відомості про себе у зв’язку з відсутністю обов’язку проведення спеціальної перевірки для певних категорій посадових осіб.

Відсутність належного контролю за діяльністю конкурсної комісії.
Відсутність відеозапису засідань та нерозміщення записів на офіційному сайті ОМС.
Відсутність чітких критеріїв щодо професійних та ділових якостей осіб, які працевлаштовуються в ОМС.
Відсутність внутрішньої перевірки відомостей про осіб, які призначаються на посади до ОМС, які не потребують проведення обов’язкової спеціальної перевірки.

Обов'язкове розміщення на вебсайті ОМС інформації про заплановані етапи конкурсу.
Розробка та узгодження розпорядчих документів для подальшого розміщення на сайті ОМС відеозаписів та аудіозаписів проведення етапів конкурсів.

Внесення змін до розпорядчих документів з метою залучення уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції до проведення перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе (наприклад, в Єдиному державному реєстрі осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з корупцією правопорушення), а також відповідність кваліфікаційних навиків претендента посаді, на яку він/ вона претендує.

Впровадження системи прозорої та відкритої процедури конкурсного
відбору на посади в ОМС
Впровадження системи перевірки достовірності наданих претендентом на посаду відомостей про себе

Постійно

Сектор кадрової роботи

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність призначення особи на посаду без проведення спеціальної перевірки або її проведення не у повному обсязі

високий

Відповідно до ст. 56 ЗУ "Про запобігання корупції" спеціальні перевірки проводяться щодо осіб, які претендують на зайняття посад, які передбачають зайняття відповідального або особливо відповідального становища, а також посад з підвищеним корупційним ризиком, зокрема в ОМС.

Спеціальній перевірці підлягають відомості про особу, передбачені ч. 3 ст. 56 Закону. Існує ймовірність того, що рада може обрати/затвердити або керівник ОМС призначити на посаду особу, щодо якої можуть застосовуватися певні заборони та обмеження, без проведення спеціальної перевірки або провести її не у повному обсязі. Такі дії можуть зумовлюватися особистим інтересом керівника ОМС чи посадових осіб, які є відповідальними за проведення спецперевірки в ОМС, у тому числі майновим в обранні/ затвердженні/ призначенні заздалегідь визначеної особи.

Відсутність внутрішньої процедури проведення спеціальних перевірок в ОМС.
Відсутність заходів конт-ролю за проведенням спеціальної перевірки (не залученість антикорупційного уповноваженого до проведення спеціальних перевірок).

Незнання вимог антикорупційного законодавства, а саме в частині того, що обрані чи затверджені місцевою радою на відповідні посади особи повинні подати документи для проведення спеціальної перевірки протягом 3-х робочих днів з дня відповідного обрання або затвердження.

Розроблення внутрішнього документа, який визначатиме алгоритм проведення спеціальних перевірок в ОМС .

Визначення ролі уповноваженої особи під час проведення спеціальної перевірки у разі проведення спеціальної перевірки іншим виконавчим органаом, зокрема можливості проведення ним моніторингових заходів.

Складення довідки за
результатами спеціальної перевірки (візування довідки уповноваженою особою, якщо спеціальна перевірка проводилася не нею).

Розроблення та затвердження внутрішнього акта, який визначатиме процедуру взаємодії сектору кадрової роботи з уповноваженою особою під час проведення спеціальної перевірки.

Затверджено внутрішню політику органу щодо проведення спеціальної
перевірки кандидатів на посаду.
Здійснюється дієвий контроль за процесом проведення спеціальних перевірок з боку керівництва та уповноваженої особи.

Посадові особи ОМС знають норми антикорупційного законодавства,
виконують їх та постійно повідомляються про внесення змін до діючих НПА.

6 місяців

Сектор кадрової роботи

Не потребує додаткових ресурсів

Управління фінансами, бюджет територіальної громади

Можливість керівництва ОМС, керівників виконавчих органів та керівників підвідомчих установ діяти в умовах конфлікту інтересів та встановлювати собі та наближеним співробітникам високі премії без належного обґрунтування

середній

Можливість здійснення маніпулятивних дій керівним складом ради та підвідомчих установ шляхом безконтрольного встановлення собі та наближеним співробітникам високих премій без обґрунтування та зазначення прямої залежності суми премій від фактичних обсягів роботи або досягнутих результатів.

Відсутність механізму об’єктивної оцінки фактичних результатів роботи посадових осіб та керівного складу апарату ради і підвідомчих установ.
Необізнаність уповноваженої особи щодо методики
виявлення корупціогенних факторів у розпорядчих документах про преміювання, які він візує

Відсутність (недосконалість) контролю за встановленням преміювання.
Відсутність чи формальне обґрунтування при встановленні премій.
Правила нарахування премій ОМС визначає самостійно (автономія).

Візування уповноваженою особою проектів розпорядчих актів про встановлення премій.

Деякі рекомендації щодо розробки Положення про преміювання ОМС містить лист Мінсоцполітики від 30.09.2019 №1423/0/206-19

Впровадження механізму щомісячної звітності посадових осіб ОМС щодо виконаних обсягів роботи та фактично досягнутих результатів.

Проведення аналізу керівництвом ОМС, із залученням уповноваженої особи, звітності щодо обсягів виконаних посадовими особами заходів, їх ефективності та розмірів нарахованих премій, додаткових виплат тощо.

Уповноваженій особі під час візування проектів
розпорядчих актів про встановлення премій керуватися відповідною настановою НАЗК

Визначення і закріплення чітких критеріїв для обґрунтування розміру премій.
Внесення змін до внутрішніх локальних актів, які регулюють виплату премій (положення, порядок) щодо обов'язкового включення норм про: категорії посадовців (працівників), яким виплачується премія; види премій – разові/систематичні, «виробничі», до свят і ювілейних дат; кількісні та якісні показники роботи працівника, за які його можуть преміювати; розмір премій, зокрема базу їхнього нарахування, обмеження у розмірі; періодичність нарахування премій – один раз на місяць, квартал, півріччя чи рік; процедуру нарахування та виплати тощо; строки виплати премій; порядок та підстави для збільшення/ зменшення розміру премій окремим працівникам або взагалі позбавлення премій (так зване депреміювання); врегулювати ситуацію премії при звільненні працівника з ОМС.

Впровадження в органі прозорої системи звітності щодо посадових осіб ОМС щодо виконаних обсягів роботи та фактично досягнутих результатів.
Впровадження системи чітких критеріїв для обґрунтування розміру премій.

6 місяців

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість зловживань при формуванні бюджетних призначень на заходи програми соціально-економічного розвитку чи задоволення бюджетного запиту

високий

Керівник місцевого фінансового органу за принципом фаворитизму включає до розрахунку бюджету певний об'єкт поза чергою без чіткого обґрунтування пріоритетності. Крім того, керівник фінансового органу за домовленістю з селищним головою чи іншими впливовими представниками ОМС може лобіювати інтереси конкретного розпорядника бюджетних коштів щодо погодження видатків на ОМС

Дискреційне повноваження керівника місцевого фінансового органу приймати рішення про включення бюджетного запиту як пропозиції до проекту місцевого бюджету перед поданням його на розгляд селищної ради. Відповідно до ч. 4 ст. 75 Бюджетного кодексу України фінансовий орган в громаді наділений дискреційними повноваженнями щодо визначення порядку та термінів розробки подання бюджетних запитів головними розпорядниками бюджетних коштів.

Забезпечення прозорості (шляхом обговорення та розміщення на сайті селищної ради) при включення об'єктів на фінансування з бюджету громади.
Впровадження системи оцінки результатів роботи кожного працівників ОМС та конкретного виконавчого органу ради. Врахування результатів такої оцінки при визначенні витрат на фінасування ОМС в наступному бюджетному році

Розроблено внутрішню політику.
Розроблено критерії доцільності та економічної обґрунтованості включення об'єктів на фінансування.

Опубліковано 100% запитів у спрощеній (доступній) формі для ефективного його обговорення.

Впроваджено систему оцінки результатів роботи кожного працівників ОМС та конкретного виконавчого органу ради.
Результати оцінки враховано при визначенні витрат на фінансування ОМС в наступному бюджетному році

6 місяців

Апарат селищної ради.

Фінансовий відділ

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість наповнення статутного фонду комунальних підприємств, установ та організацій громади з коштів місцевого бюджету без належного обґрунтування та за штучно створених підстав для таких видатків

Високий

Керівник фінансового органу ОМС у змові з іншими зацікавленими особами, переслідуючи приватний інтерес, приймає рішення про включення додаткового фінансування з місцевого бюджету для  наповнення статутного фонду комунального підприємства до проекту місцевого бюджету.

Дискреційні повноваження керівника фінансового органу ОМС.
Відсутність системи у виділенні додаткового фінансування з місцевого бюджету для  наповнення статутного фонду

Впровадження прозорої системи у виділенні додаткового фінансування з місцевого бюджету для  наповнення статутних фондів комунальних підприємств

Розроблено внутрішню політику.
Впроваджено прозору систему наповнення статутних фондів комунальних підприємств

Постійно

Апарат селищної ради.

Фінансовий відділ

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість розподіляти кошти бюджету між комунальними закладами в умовах конфлікту інтересів

високий

Кошти бюджету можуть розподілятись в умовах конфлікту інтересів (наприклад, працівник відділу є одночасно депутатом відповідної ради; керівник закладу-отримувача є родичем такого працівника чи депутата)

Відсутність чітко регламентованих процедур розподілу бюджетних коштів за відсутності її регулювання на законодавчому або підзаконному рівні.

Дискреційні повноваження ради.

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва селищної ради

Розроблення процедури розподілу субвенції, політики попередження, виявлення та врегулювання конфлікту інтересів

Затвердження чіткої процедури розподілу коштів бюджету між комунальними закладами громади (наприклад, щодо освіти – з огляду на кількість учнів, площу закладу або потреби у підтримці, і т.п.) та збільшення прозорості і підзвітності під час фінансового планування (залучення до нього на всіх етапах громадськості).

Упровадження політики попередження, виявлення та врегулювання конфлікту інтересів

6 місяців

Апарат селищної ради

Фінансовий відділ

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість умисно формувати залишки бюджетних коштів з метою подальшого привласнення бюджетних коштів

високий

Посадові особи селищної ради можуть формувати залишки бюджетних коштів шляхом економії коштів на її видатках з метою їх привласнення у наступному бюджетному періоді (шляхом проведення публічних закупівель та подальшого виведення коштів через підконтрольних переможців тендерів)

Дискреційні повноваження ради.

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва селищної ради

Запровадження процедур публікацій на офіційному вебсайті селищної ради звітів про виконання бюджету, про розмір залишків бюджету, використання ристання субвенцій для можливості здійснення контролю за розподілом та використанням коштів з боку громадськості

Регулярна публікація детальних відомостей про використання коштів бюджету на вебсайті селищної ради

3 місяці

Апарат селищної ради

Фінансовий відділ

Виконавчі органи ради

Сайт селищної ради

Юридичні питання

Недоброчесність посадових осіб ОМС під час представництва інтересів ОМС в суді

середній

Здійснення третіми особами або депутатами впливу на посадову особу (осіб) ОМС, яка (які) здійснює представництво інтересів у суді, шляхом пропонування певних переваг або навпаки створення перешкод для здійснення професійної діяльності, що може сприяти вчиненню корупційного чи пов’язаного з корупцією правопорушення.

Недостатній контроль за діяльністю посадових осіб, які здійснюють представництво ОМС у суді.
Відсутність порядку ведення претензійно-позовної роботи в ОМС.

Здійснення уповноваженою особою моніторингу судових справ, у яких стороною є ОМС, в частині вивчення підстав для їх відкриття, суті прийнятих рішень за такими справами тощо з метою встановлення та запобігання порушенням антикорупційного законодавства.

Розробка та затвердження (внесення змін до) порядку ведення претензійно-позовної роботи в ОМС із встановленням вимог до осіб, які здійснюватимуть представництво інтересів ОМС в суді, механізму контролю за дотриманням законодавства такими працівниками.

Впроваджено політику органу щодо повідомлення посадовими особами, які представляють інтереси ОМС, про наявність у них особистої зацікавленості чи приватного інтересу у здійсненні такого представництва та скасування доручення на представництво інтересів у разі звільнення посадової особи з органу.

Впроваджено систему моніторингу судових справ, де стороною є ОМС з метою встановлення фактів порушення антикорупційного законодавства.

Розроблено порядок ведення претензійно-позовної роботи в ОМС із встановленням вимог до осіб, які здійснюватимуть представництво інтересів ОМС в суді, механізму контролю за дотриманням вимог законодавства.

Постійно

Апарат селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення під час встановлення та/або реалізації договірних правовідносин ОМС

середній

Під час встановлення та/або реалізації правовідносин ОМС з діловим партнером існує ймовірність вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення з причин непроведення перевірки такого контрагента. 

Посадові особи ОМС можуть вчиняти дії, направлені на надання переваги окремим контрагентам з метою задоволення свого приватного інтересу, внаслідок чого ОМС може мати фінансові втрати.

Також ОМС може укладати господарські договори з недобросовісними контрагентами, які можуть неналежним чином виконувати свої договірні зобов'язання.

Відсутність перевірки потенційних ділових партнерів ОМС.
Відсутність/недосконалість алгоритму проведення перевірки контрагентів уповноваженою особою з питань запобігання та виявлення корупції.

Неналагоджена партнерська взаємодія уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції з уповноваженим із публічних закупівель, юрисконсультом.

Право уповноваженої особи на проведення аналізу потенційних та наявних контрагентів відповідного органу і надання інформації про них керівникові.

Розробка алгоритму проведення перевірки контрагентів уповноваженою особою.

Підготовка чек-листа із питаннями, що підлягають перевірці та дають змогу скласти об’єктивне досьє про потенційного контрагента.
Поширення практики включення антикорупційного застереження до типової форми договору ОМС.

Перевірка потенційних контрагентів як у реєстрах (ЄДР, судовий реєстр, дані ДФС) , так і через відкриті джерела (Opendatabot, YouControl, CONTR AGENT (Liga 360), Vkursi, SEMANTRUM, Clarity
Project, BI Prozorro). Внутрішня взаємодія уповноваженої особи має бути зосереджена на співпраці з керівником ОМС, із уповноваженим із закупівель, юридичною службою.

Розроблення внутрішньої політики або алгоритму перевірки контрагентів.
Впроваджено практику включення антикорупційного застереження до типової форми договору ОМС

Впроваджено систему
внутрішньої взаємодії уповноваженої особи з керівником ОМС, із уповноваженим із закупівель, юридичною службою.

6 місяців

Апарат селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Діловодство

Можливість маніпуляцій із вхідною та вихідною кореспонденцією, її реєстрацією

середній

Можливість посадової особи ОМС, яка здійснює реєстрацією вхідної/вихідної кореспонденції, задовольняючи свій приватний інтерес або в інтересах третіх осіб, знищувати документи, не вносити документи до відповідних реєстрів, приховувати інформацію або затримувати обіг кореспонденції.

Відсутність  автоматичної системи обігу документів та  відсутність її інтегрування з іншими виконавчими органами ради та іншими державними установами.
Відсутність (недосконалість) контролю з боку уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції чи інших осіб за обігом вхідної кореспонденції та її реєстрацією.

Проведення уповноваженою особою періодичного вибіркового контролю вхідної/вихідної кореспонденції шляхом порівняння кореспонденції, вказаної у реєстрах ОМС та реєстрів підпорядкованих підприємств або сторонніх організацій (за їхньою згодою).

Прийняття рішення про запровадження автоматизованої системи реєстрації кореспонденції з метою чого:
- закупівля необхідного обладнання та програмного забезпечення, його встановлення;
- внесення відповідних змін до інструкції з діловодства в ОМС;
- проведення навчання серед працівників ОМС щодо роботи з кореспонденцією

Впроваджено систему внутрішньої звірки керівництвом селищної ради вхідної та вихідної кореспонденції

Впроваджено систему
періодичного  вибіркового контролю виконання ЗУ «Про звернення громадян».

Впроваджено систему електронного документообігу 

1 рік

Апарат селищної ради

Необхідні кошти для придбання, встановлення та обслуговування системи електронного документообігу

Можливість приховування публічної інформації (у тому числі у формі відкритих даних), оприлюднення якої чи надання її на запит є обов'язковим

середній

Посадова особа ОМС, на яку покладається обов'язок щодо оприлюднення публічної інформації у формі
відкритих даних, діючи за вказівкою чи за домовленістю, не публікує таку інформацію на офіційному вебсайті та/або на Єдиному державному веб-порталі відкритих даних (Портал), чим обмежує право на отримання інформації про діяльність ОМС та його посадових осіб, що знижує рівень довіри до ОМС та може свідчити про непрозорість його роботи.

Крім того, існує можливість вибору на власний розсуд відомостей для подальшого висвітлення у медіа інформації, розміщення політично ангажованих матеріалів, необ’єктивне висвітлення/приховування певних інформаційних подій.

Відсутність дієвого контролю зі сторони селищного голови чи керівника виконавчого органу.
Відсутність системного контролю за додержанням законодавства у сфері доступу до інформації.
Відсутність спеціальних знань та досвіду роботи з текстовими форматами та Порталом, неналежне
забезпечення комп'ютерною технікою з параметрами, що можуть забезпечити виконання вимог Закону.

Забезпечення відповідальної особи комп'ютерною технікою відповідних параметрів для виконання цього обов'язку.
Керівництву ОМС здійснювати регулярну перевірку оприлюднення та оновлення оприлюдненої інформації.
Органу контролю здійснювати системний моніторинг порталів, публікувати звітну інформацію та вживати заходів реагування щодо випадків порушення ЗУ "Про доступ до публічної інформації".

Відповідальну особу з питань доступу до інформації забезпечено комп'ютерною технікою відповідних параметрів для виконання вимог законодавства в сфері доступу до інформації.

Керівництвом ОМС впроваджено регулярні перевірки факту оприлюднення та оновлення публічної інформації.

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Потрібні кошти для супроводу сайту ОМС та забезпечення відповідною комп’ютерною технікою

Публічні закупівлі

Приховування негативних наслідків, що виникли через неналежне виконання контрагентом договору про закупівлю

високий

Посадові особи селищної ради за власною ініціативою чи з ініціативи третіх осіб у власних інтересах або в інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть не вживати заходів для виявлення порушень виконання умов договору переможцем закупівлі та можуть приховувати негативні наслідки, завдані контрагентом внаслідок такого невиконання, з метою отримання неправомірної вигоди та уникнення власної відповідальності за допущену недбалість

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради. Відсутність належного внутрішнього контролю

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради.

Розроблення процедури обов’язкового внутрішнього моніторингу укладених за результатами публічних закупівель договорів, що допоможе виявити неналежне виконання зобов'язань
 

Затвердження процедури внутрішнього моніторингу за виконанням договорів, що укладені внаслідок проведення публічних закупівель

Постіно

Апарат селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність неоприлюднення передбаченої законодавством інформації про закупівлю з метою обмеження конкуренції

Високий

Посадові особи селищної ради, які відповідають за проведення закупівель, за власною ініціативою чи з ініціативи керівництва ради у власних інтересах або інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть не публікувати всю обов'язкову до оприлюднення інформацію про закупівлю з метою унеможливлення подальшого виконання договору "стороннім" переможцем

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради.

Відсутність належного внутрішнього контролю

Запровадження обов’язкового внутрішнього моніторингу публікації всіх передбачених законом відомостей у «Прозорро».

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради та виконавчих органів селищної ради

Визначення відповідальних працівників за обов’язковий внутрішній моніторинг щодо публікації всіх передбачених законом відомостей у «Прозорро»

Постійно

Апарат селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Необґрунтоване внесення змін до договору про закупівлю шляхом укладення додаткових угод

низький

Умисне необґрунтоване укладення додаткових угод до договору про закупівлю, що призведе до зниження якості/обсягу отриманих робіт/ послуг/ товарів без зміни його вартості. Також можлива зміна умов договору, які призводять до зменшення фактичних витрат виконавця без зміни ціни договору, шляхом укладення додаткових угод.

Недостатній контроль за діями посадових осіб, відповідальних за організацію та проведення закупівель.
Відсутність обґрунтування необхідності укладення додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін.

Забезпечення обґрунтування потреби укладення додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю та документального підтвердження доцільності таких змін.

Запровадження попереднього аналізу та візування уповноваженою проектів додаткових угод до договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг

100% додаткових угод про внесення змін до договору про закупівлю обґрунтовано та підтверджено документально.

100% проектів додаткових угод до договорів на закупівлю товарів, робіт та послуг завізовано уповноваженою особою.

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність затвердження тендерної документації про проведення закупівлі із завідомо дискримінаційними вимогами для обмеження конкуренції

високий

Посадові особи селищної ради, які відповідають за проведення закупівель, за власною ініціативою чи з ініціативи керівництва ради у власних інтересах або інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть затвердити тендерну документацію із завідомо дискримінаційними вимогами, які обмежують конкуренцію серед потенційних контрагентів з метою визначення переможцем зацікавленого учасника

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради. Відсутність належного внутрішнього контролю

Запровадження обов’язкового внутрішнього моніторингу тендерної документації на предмет наявності можливих дискримінаційних умов щодо учасників закупівель перед її публікацією на «Прозорро».

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради

Визначення відповідальних працівників за обов’язковий внутрішній моніторинг тендерної документації на предмет наявності можливих дискримінаційних умов щодо учасників закупівель перед її публікацією на «Прозорро»

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

24. високий

Ймовірність прийняття завідомо необґрунтованих рішень про недопущення учасників закупівель до участі в торгах з метою отримання неправомірної вигоди від іншого зацікавленого учасника

високий

Посадові особи селищної ради, які відповідають за проведення закупівель, за власною ініціативою чи з ініціативи керівництва ради у власних інтересах або інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть приймати завідомо необґрунтовані рішення про недопущення тендерних пропозицій учасників закупівель до участі в аукціоні, що призводить до обмеження конкуренції

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради. Відсутність належного внутрішнього контролю, зокрема, за конфліктом інтересів. Відсутність чіткості у критеріях для оцінки пропозицій, що дозволяє маніпулювати результатами тендеру

Встановлення у тендерній документації чітких і об'єктивних критеріїв для оцінки учасників.

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради

Відсутність повідомлень учасників на «Прозоро» або задоволених Антимонопольним комітетом України скарг учасників щодо можливої дискримінації у тендерній документації

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність прийняття рішень про допущення до участі в аукціоні учасників закупівлі, щодо яких завчасно відомо про пов'язаність між собою

Високий

Посадові особи селищної ради, які відповідають за проведення закупівель, за власною ініціативою чи з ініціативи керівництва ради у власних інтересах або інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть прийняти рішення про допуск пов'язаних між собою учасників закупівлі до участі в аукціоні, що може призвести до неконкурентної пропозиції ціни на товари та послуги та унеможливити дотримання принципу максимальної економії бюджетних коштів

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради. Відсутність належного внутрішнього контролю

Внесення змін до нормативно-правових актів селищної ради та посадових інструкцій уповноважених осіб щодо ретельного аналізу та перевірки зв’язків між учасниками перед допуском до аукціону (укладенням договору у разі невикористання електронної системи торгів).

Регулярний моніторинг для виявлення потенційних конфліктів інтересів.

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради.

Визначення відповідальних працівників за аналіз та перевірку зв’язків між учасниками перед допуском до аукціону (укладенням договору у разі невикористання електронної системи торгів), а також проведення регулярного моніторингу для виявлення потенційних конфліктів інтересів

Постійно

Апарат селищної ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність умисного укладення договору з переможцем закупівлі, документи якого не відповідали вимогам тендерної документації, з метою отримання неправомірної вигоди від такого учасника

Високий

Посадові особи селищної ради за власною ініціативою чи з ініціативи третіх осіб у власних інтересах або в інтересах третіх осіб та всупереч вимогам Закону України "Про публічні закупівлі" можуть умисно визнати переможцем та укласти договір про закупівлю з учасником, подані яким документи для участі в закупівлі не відповідають вимогам закону чи тендерної документації

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради. Відсутність належного внутрішнього контролю

Внесення змін до нормативно-правових актів селищної ради та посадових інструкцій уповноважених осіб щодо обов’язкової підготовки документа (довідки, службової записки, тощо) про належне виконання контрагентом умов договору про закупівлю. Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради

Визначення обов’язку відповідальних осіб обов’язково готувати документ (довідку, службову записку, тощо) про належне виконання контрагентом умов договору про закупівлю

Постійно

Виконавчий комітет

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість закупівлі послуг, виконання яких складно оцінити

низький

Можливість закупівлі послуг, виконання яких чи їх якість важко або неможливо оцінити. Така схема можлива, коли ОМС штучно формує потребу (наприклад проведення заходу чи надання консультації).
Для цього такі послуги закуповуються у наближених осіб, хоча ОМС в змозі організувати надання таких послуг самостійно, залучивши своїх спеціалістів.

Дискреційні повноваження під час визначення необхідних предметів закупівлі. Відсутність або формальне обґрунтування необхідності відповідних послуг. Складність/неможливість перевірки виконання наданих послуг.

Забезпечення належного обґрунтування закупівлі ОМС, який є ініціатором закупівлі.

Проведення замовником попередніх ринкових консультацій при плануванні закупівель та організації їх проведення з метою аналізу ринку, у тому числі отримання рекомендацій та інформації від суб’єктів господарювання відповідно до ч. 4 ст. 4 ЗУ «Про публічні закупівлі».

Розроблено внутрішню політику закупівель.

Обґрунтувано необхідності послуг при плануванні 100% закупівель.
Проведені попередні ринкові консультації при плануванні 100% закупівель та організації їх проведення для аналізу ринку.

Отримано відповідні рекомендації.

Постійно

Апарат селищної ради. Виконавчі органи ради

Не потрубує додаткових ресурсів

Пом’якшення вимог до стандартів товарів, робіт, послуг у тендерній документації

низький

Закупівля неякісних товарів, робіт, послуг за низькою ціною в умовах попередньої змови посадових осіб замовника та постачальника шляхом виключення з тендерної документації вимог щодо стандартів якості

Дискреційні повноваження замовника під час формування тендерної документації.

Відсутність чіткого обов'язку здійснювати закупівлі певного рівня якості.

Розробка політики закупівель, яка повинна передбачати детальну регламентацію прав та обов’язків відповідальних осіб замовника, визначати систему контролю за прийняттям рішень та процедуру залучення уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції до процедури проведення закупівлі.

Розроблено внутрішню політику закупівель.

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потрубує додаткових ресурсів

Ймовірність проведення необґрунтованих публічних закупівель

високий

Посадові особи селищної ради з метою розтрати бюджетних коштів чи отримання неправомірної вигоди за власною ініціативою чи з ініціативи третіх осіб у власних інтересах або в інтересах третіх осіб можуть умисно проводити публічні закупівлі на підставі річних планів, які не містять відповідного обґрунтування закупівлі, або проводити закупівлю шляхом дроблення її предмету на частини без обґрунтування придбання одного й того ж товару та послуги за різними кодами Державного класифіктора, або приймати інші необґрунтовані рішення щодо закупівель

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради.

Відсутність належного внутрішнього контролю

Посилення громадського контролю за процесами публічних закупівель селищної ради. Розроблення внутрішніх критеріїв обґрунтування необхідності проведення публічної закупівлі на значну суму коштів

Затвердження внутрішніх критеріїв обґрунтування необхідності проведення публічної закупівлі на значну суму коштів (наприклад, не менше 50 000 грн)

Постійно

Апарат селищної ради. Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Завищення обсягів закупівлі.

Завищення очікуваної вартості закупівлі

середній

Можливість посадових осіб ОМС завищувати обсяги закупівлі, обирати метод визначення очікуваної вартості та штучно завищити очікувану вартість закупівлі в умовах попередньої змови потенційного постачальника з метою незаконного збагачення

Дискреційні повноваження щодо визначення обсягів закупівлі та її вартості.

Відсутність систем верифікації необхідних обсягів товарів/ робіт/послуг; систем обліку матеріальних ресурсів замовника.

Недостатній розподіл обов’язків з планування закупівель, концентрація повноважень у межах одного виконавчого органу

Забезпечення належного обґрунтування необхідних обсягів закупівель замовника при плануванні закупівель шляхом аналізу запасів матеріальних ресурсів та інтенсивності їх використання перед формуванням потреби.

Впровадження відкритої цифрової системи обліку матеріальних ресурсів ОМС.

Оприлюднення обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі шляхом розміщення на вебсайті ОМС (або на офіційному вебсайті головного розпорядника бюджетних коштів) згідно з рекомендаціями постанови КМУ від 11.10.016 № 710.

Проведено аналіз запасів матеріальних ресурсів та інтенсивності їх використання перед формуванням потреби та обґрунтувано необхідні обсяги закупівель при плануванні 100% закупівель.

Впроваджено відкриту
цифрову систему обліку матеріальних ресурсів.

На офіційному вебсайті
оприлюднено обґрунтування технічних та якісних характеристик предмета закупівлі.

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Фінансовий контроль

Ймовірність неподання або несвоєчасного подання суб’єктом декларування декларації особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування

високий

Депутати ради або посадові особи ОМС можуть умисно не подати декларацію з метою приховування інформації про свої статки.
Депутати ради або посадові особи ОМС через незнання встановлених ЗУ "Про запобігання корупції" строків подання декларації можуть подати її несвоєчасно.

Неналежна організація роботи із надання методичної та консультаційної роботи з питань декларування.
Відсутність належного контролю в ОМС щодо подачі декларацій.

Надання консультаційної та методичної допомоги суб'єктам декларування з питань подання декларації. Перевірка уповноваженою особою подання декларації у Єдиному державному реєстрі декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування, посадовими особами ОМС та депутатами рад за 7 днів до закінчення строку подання декларацій. Здійснення у цей період нагадування про обов'язок подання декларації.

Розроблення та затвердження внутрішнього порядку взаємодії уповноваженої особи з іншими ОМС з метою обліку суб’єктів декларування, у яких виник обов’язок подати декларації відповідно до вимог Закону України «Про запобігання корупції».

Впроваджено механізм внутрішнього контролю за своєчасністю декларування та фактом подання декларацій
Затверджено внутрішній порядок взаємодії уповноваженої особи зі виконавчими органами ради з метою належного обліку суб’єктів декларування та контролю за подачею ними декларації

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність внесення завідомо недостовірних відомостей у декларації особи, уповноваженої на виконання функцій місцевого самоврядування

високий

У статті 46 ЗУ "Про запобігання корупції" визначена інформація, що зазначається у декларації. Існує ймовірність, що депутати рад та посадові особи ОМС маючи на меті приховування своїх справжніх статків, у тому числі тих, які могли бути незаконно набуті, вказують у декларації недостовірні відомості про майно та грошові активи,

Необізнаність особи щодо правильності заповнення всіх розділів декларації про майно і доходи.

Зацікавленість особи у приховуванні своїх статків.

Запровадження механізму доведення до відома суб’єктів декларування змін в законодавстві, оновлених роз’яснень, матеріалів, сервісів та інструментів з питань електронного декларування.

Розроблення та прийняття розпорядчого документа, який визначатиме організаційні та просвітницькі питання проведення кампанії з електронного декларування в ОМС.

Підготовка та поширення уповноваженою особою інформаційних матеріалів щодо відповідальності за внесення завідомо недостовірних відомостей у декларацію.

Впровадження механізму оперативного доведення до суб’єктів декларування інформації щодо змін  законодавства в частині декларування, роз’яснень НАЗК, наявності інструментів та сервісів з питань електронного декларування.

Впроваджено системне інформування суб’єктів декларування про відповідальність за недостовірне декларування

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Дотримання вимог антикорупційного законодавства

Можливість неповідомлення посадовими особами або депутатами ОМС про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень

високий

У зв'язку з низьким рівнем культури викривання корупції існує ймовірність неповідомлення посадовими
особами або депутатами ОМС про можливі факти корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень, що може призводити до порушень антикорупційного законодавства та реалізації корупційних схем.

Недостатня культура викривання в ОМС (невмотивованість посадових осіб щодо здійснень повідомлень про корупцію)
Недостатня обізнаність посадових осіб ОМС щодо правильності здійснення повідомлення про корупцію.

Упереджене ставлення посадових осіб ОМС, представників депутатського корпусу чи керівництва ОМС до діяльності викривачів.

Розроблення та затвердження локальних актів, що визначають форми заохочення, організаційні засади функціонування механізму заохочення викривачів в ОМС.
Розміщення на офіційному сайті ОМС інформації щодо організаційних засад функціонування викривачів та позитивних наслідків від їхньої діяльності, а також за потреби надання особистих консультацій уповноваженою особою.

Впроваджено систему заохочень  для працівників ради, які повідомляють про корупцію.

Налагоджено системну роботу щодо формування позитивного ставлення працівників ОМС та жителів громади до повідомлень про корупцію   

Постійно

Апарат селищної ради.

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість розголошення інформації про викривача та його близьких осіб

високий

Відповідно до ч. 1 ст. 53-5 Закону заборонено розкривати інформацію про особу викривача, його близьких осіб або інші дані, які можуть ідентифікувати особу викривача, його близьких осіб, третім особам, які не залучаються до розгляду, перевірки та/або розслідування повідомлених ним фактів, а також особам, дій або бездіяльності яких стосуються повідомлені ним факти.

Незважаючи на зазначене право викривача на конфіденційність, посадові особи ОМС, які мають доступ до інформації про викривача та перебувають у дружніх відносинах із особами, яких стосується повідомлення, можуть незаконно передавати їм інформацію про викривача, внаслідок чого до викривача можуть застосовуватися негативні заходи впливу.

Особиста зацікавленість посадових осіб ОМС у розкритті інформації про викривача з метою застосування до нього негативних заходів впливу.
Упереджене ставлення посадових осіб ОМС, представників депутатського корпусу чи керівництва ОМС до діяльності викривачів.

Незабезпечення ОМС функціонування захищених каналів для повідомлень про корупцію.

Затвердження внутрішнього акта, який визначатиме порядок роботи з повідомленнями про корупцію. Міститиме процедуру прийняття повідомлень, їх реєстрацію, облік та доступ до них.
Організація діловодства у спосіб, що унеможливлює доступ сторонніх осіб до матеріальних носіїв інформації, що містять дані, що дають можливість ідентифікувати особу викривача.

Розміщення на офіційному сайті ОМС інформації щодо організаційних засад функціонування викривачів та позитивних наслідків від їхньої діяльності, а також за потреби надання особистих консультацій уповноваженою особою.

Розроблення та затвердження правил забезпечення конфіденційності викривача під час обробки повідомлень про корупцію згідно зі зразком, наведеним у додатку до Роз’яснення Національного агентства від 24.02.2021 № 4 «Щодо забезпечення права викривача на конфіденційність та анонімність»

Затверджено внутрішню політику ОМС щодо прийняття, реєстрації, обліку повідомлень про корупцію та порядку доступу до такої інформації.

В ОМС організовано діловодство з врахуванням вимог захисту інформації про викривачів та інших осіб, які повідомляють про корупцію
Висвітлення позивних практик та кейсів,
пов’язаних з повідомленнями викривачів.

Постійно

Апарат селищної ради.

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність зайняття посадовими особами ОМС іншою оплачуваною або підприємницькою діяльністю

високий

Відповідно до ч. 1 ст. 25 ЗУ "Про запобігання корупції" селищному голові, а також посадовим особам місцевого самоврядування забороняється займатися іншою оплачуваною (крім викладацької, наукової і творчої діяльності, медичної практики, інструкторської та суддівської практики із спорту) або підприємницькою діяльністю.

Всупереч встановленим обмеженням зазначені особи можуть займатися діяльністю, не пов’язаною з виконанням ними функцій місцевого самоврядування за основною посадою, яка оплачується чи може бути оплачена.

Неналежна організація роботи із надання методичної та консультаційної роботи з питань обмеження щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності.
Низька заробітна плата посадових осіб ОМС. Бажання посадової особи ОМС отримувати додатковий дохід.

Необізнаність посадових осіб ОМС з обмеженнями щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності.

Підготовка та поширення інформаційних матеріалів про обмеження щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності. Забезпечення системи попередження посадових осіб ОМС про відповідальність за порушення вимог про обмеження щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності.

Уповноваженій особі ознайомлювати новоприйнятих працівників з вимогами антикорупційного законо-давства, зокрема з вимогами щодо зайняття іншою оплачуваною діяльністю.

Тестування учасників навчальних заходів з антикорупційної тематики (зокрема обмежень щодо отримання подарунків), здійснення моніторингу якості навчання.

Організовано системну консультаційну роботу для посадових осіб ОМС з питань суміщення та сумісництва з іншими видами діяльності.

Впроваджено систему попередження посадових осіб про відповідальність за порушення обмежень щодо сумісництва та суміщення з іншими видами діяльності,
в тому числі щодо новоприйнятих працівників

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість порушення встановлених законом обмежень щодо одержання подарунків

високий

Згідно з ч. 1 ст. 23 ЗУ "Про запобігання корупції" посадовим особами ОМС забороняється безпосередньо
або через інших осіб вимагати, просити, одержувати подарунки для себе чи близьких їм осіб від юридичних або фізичних осіб.

Всупереч встановленим обмеженням посадові особи, маючи на меті задоволення майнового інтересу, можуть вимагати, просити, або одержувати подарунки за прийняття певних рішень або вчинення дій щодо дарувальника, пов’язаних із виконанням функцій їхнього органу.

Неналежна організація роботи із надання методичної та консультаційної роботи з питань обмеження щодо отримання подарунків.  Бажання посадової особи ОМС отримати падарунок, який має матеріальну цінність.
Необізнаність посадових осіб ОМС з обмеженнями щодо отримання подарунків, встановлених ЗУ "Про запобігання корупції".

Відсутній або недостатній контроль за діяльністю посадових осіб ОМС чи депутатів в частині одержання подарунків.

Розроблення, затвердження та поширення інформаційних матеріалів про обмеження щодо одержання подарунків.

Забезпечення системи попередження посадових осіб ОМС про відповідальність за порушення вимог щодо обмеження про одержання подарунків.

Розроблення та затвердження Кодексу депутатської етики, зокрема включити положення про обмеження щодо одержання подарунків.

Розроблено інформаційні матеріали з питань  встановлених законом обмежень щодо одержання подарунків.

Впроваджено систему внутрішнього контролю щодо отримання посадовими особами ОМС подарунків в порушення становлених законом обмежень.

Розроблено Кодекс етики посадових осіб ОМС, до якого включені положення щодо встановлених законом обмежень при одержання подарунків

Постійно

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність прийняття рішень депутатами ради, селищним головою, а також посадовими особами ОМС в умовах реального конфлікту інтересів

високий

Відповідно до п. 3 ч.І ст. 28 ЗУ "Про запобігання корупції" депутати ради, селищний голова, а також посадові особи місцевого самоврядування зобов’яза-ні не вчиняти дій та не приймати рішень в умовах реального конфлікту інтересів. Депутати місцевих рад, селищний голова, а також посадові особи місцевого самоврядування під час здійснення службових/представницьких повноважень можуть приймати ті чи інші рішення з метою задоволення свого приватного інтересу чи інтересу близьких їм осіб.  Також депутати рад під час голосування можуть на власний розсуд, враховувати/ невраховувати зауваження юриста до проєкту рішення, без належного обґрунтування та, як наслідок, можуть прийматися рішення ради всупереч інтересам громади. Для безперешкодного схвалення неефективних рішень ради або таких, що містять корупційні ризики, створюються та проводяться псевдо громадські слухання з наближеними до ОМС особами, які не здійснюють реальну громадську діяльність.

Відсутність внутрішньої процедури повідомлень про наявність реального чи потенційного конфлікту інтересів.

Відсутність заохочень громадськості з метою контролю проєктів рішень, підготовлених для розгляду на певній сесії.

Відсутність чи недосконаленість порядку всебічного контролю під час підготовки проєктів рішень,
зокрема щодо наявності конфліктів інтересів.

Розроблення внутрішнього алгоритму щодо повідомлень про наявність реального чи потенційного конфлікту інтересів.

Запровадження внутрішнього механізму розкриття інформації про наявність приватного інтересу.
Підготовка та поширення серед депутатів та працівників ОМС довідкових матеріалів (інфографіки) щодо процедури (алгоритму) повідомлення про наявність у них  конфлікту інтересів, його врегулювання із наведенням прикладів ситуацій виникнення потенційного чи реального конфлікту інтересів. 

Забезпечення попередження про відповідальність за прийняття рішень в умовах реального конфлікту інтересів. Забезпечення присутності уповноваженої на засіданнях постійних комісій та сесіях ради.

Здійснення аудіо- та/або відеозаписів засідань сесій, а також ведення архівних файлів записів засідань

Затверджено внутрішню процедуру повідомлення про наявність конфлікту інтересів.

Налагоджена ефективна взаємодія з активною громадськістю з питання попередження та виявлення конфлікту інтересів в громаді

Постійно

Апарат селищної ради. Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Незабезпечення функціонування уповноваженої особи з питань запобігання та виявлення корупції в ОМС

високий

Можливість неналежного функціонування системи з питань запобігання корупції в ОМС з причин непризначення (невизначення) керівництвом ОМС особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції як первинної ланки антикорупційної інфраструктури, може призводити до низки корупційних або пов'язаних з корупцією правопорушень та інших порушень ЗУ "Про запобігання корупції"

Непризначення (невизначення) в ОМС особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції.
Незацікавленість керівництва ОМС у призначенні особи, відповідальної за напрямок роботи з питань запобігання та виявлення корупції.

Відсутність в нормах ЗУ "Про місцеве самоврядування в Україні " та в ЗУ " Про службу в органах місцевого самоврядування" вимоги щодо забезпечення селищним  головою в межах повноважень, передбачених законом, здійснення заходів щодо запобігання корупції і контроль за їх реалізацією у відповідній місцевій раді.

ЗУ "Про запобігання корупції" не встановлено вимог для визначення уповноваженої особи в селищних радах.

Призначення (визначення) в ОМС особи, відповідальної за напрям роботи з питань запобігання та виявлення корупції
Формування переконання у посадових осіб ОМС та депутатів, що робота антикорупційного уповноваженого є необхідною та надважливою для ефективної роботи ОМС і здійснюється в інтересах громади.

В органі призначено/визначено уповноважену особу з питань запобігання та виявлення корупції

3 місяці

Апарат селищної ради.

Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість включення корупціогенних факторів до проєктів актів ОМС

високий

Під час підготовки проєктів актів ОМС існує ймовірність вчинення корупційного або пов’язаного з корупцією правопорушення з причин включення до такого акту корупціонгенних факторів (наприклад, надання переваги окремим контрагентам з метою задоволення свого приватного інтересу, внаслідок чого ОМС може мати фінансові втрати).

Відсутність перевірки поєктів актів ОМС та їх візування уповноваженою особою.
Відсутність контролю з боку юридичної служби на етапі формування проектів управлінських функцій.
Велика кількість документів, що надходять на візування уповноваженій особі, у зв’язку з чим неможливо їх якісно і всебічно проаналізувати.

Внести зміни до Інструкції з діловодства в ОМС в частині того, що уповноважена особа залучена до переліку осіб, які візують внутрішні документи (накази, розпорядження) незалежно від їхніх видів.
Проведення аналізу проєктів документів та здійснення їх візування уповноваженою особою, а у випадку непогодження антикорупційним уповноваженим проєктів документів – написання ним обґрунтування підстав такого непогодження.

Положення щодо візування проектів внутрішніх документів та правових актів ОМС уповноваженою особою імплементовано до внутрішніх інструкцій з діловодства. 

Впроваджено внутрішню політику ОМС аналізу проектів правових актів на предмет наявності в їх змісті корупціогенних факторів.

Постійно

Апарат селищної ради. Виконавчі органи ради

Не потребує додаткових ресурсів

Управління земельними ресурсами громади

Незаконне відчуження земель водного фонду

високий

До земель водного фонду належать прибережні смуги вздовж морів, річок та водойм, а будівництво на них заборонено. Чинним законодавством установлено особливий правовий режим використання таких земель, зокрема право постійного користування землі водного фонду, що перебувають у комунальній власності. Та попри заборону, встановлену законодавством, відповідальні посадові особи ОМС за неправомірну вигоду вносять недостовірні відомості до земельно-облікових документів, відносячи землі водного фонду до земель іншого призначення з наступною приватизацією.

Індивідуальна не доброчесність.
Відсутність вебресурсу геопросторових даних для моніторингу земель.
Відсутність ефективних систем контролю за дотриманням правових гарантій захисту прибережних смуг.

Відсутність технічної документації на земельні ділянки під водними об’єктами державної та комунальної власності

Повноцінно запустити інтернет-ресурс для моніторингу обігу земель, на якому підлягатимуть відкритому оприлюдненню всі геопросторові дані, що є в розпорядженні органів державної влади та місцевого самоврядування. Платформа має забезпечити належний обмін даними між державними реєстрами: Державний земельний кадастр, Державний реєстр речових прав на нерухоме майно, Державний реєстр юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань тощо

Запровадження відкритого банку даних стосовно водних об’єктів на території громади із картографічними матеріалами.

6 місяців

Апарат селищної ради.

Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Тіньове розпорядження землями лісогосподарського призначення

середній

Ліси та землі лісового фонду України є об’єктами підвищеного захисту зі спеціальним режимом використання та спеціальною процедурою надання у власність. Натомість недоброчесні посадові особи для особистого збагачення сприяють приватизації земель лісового фонду  під виглядом земель сільськогосподарського призначення на користь третіх або підставних осіб. У результаті держава та громада втрачають не тільки цінні лісові угіддя, а учасники корупційної схеми отримують прибуток з незаконної вирубки лісу.

Недосконалість нормативного регулювання
Індивідуальна недоброчесність посадових осіб ОМС

Провести інвентаризацію земель комунальної власності, створити єдину базу даних, доступну в онлайн режимі.

Запровадження відкритого банку даних стосовно земельних ділянок комунальної власності на території громади із картографічними матеріалами.

6 місяців

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність невжиття заходів для припинення використання земельних ділянок без правовстановлюючих документів

високий

З метою отримання неправомірної вигоди посадові особи селищної ради можуть умисно ігнорувати відомості про використання третіми особами земельних ділянок комунальної власності без правовстановлюючих документів (наприклад, договорів оренди), що призводить до недоотримання коштів місцевим бюджетом

Відсутність нормативно визначених обов'язків посадових осіб селищної ради з певною періодичністю проводити заходи з метою виявлення випадків використання комунальних земель без відповідних документів.

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Провести інвентаризацію земель державної та комунальної власності, створити єдину базу даних, доступну в онлайн-режимі

Нормативне закріплення обов'язку та повноважень посадових осіб селищної ради здійснювати моніторинг та виявлення випадків використання комунальних земель без правовостановлюючих документів

Внесення відповідних змін до нормативно-правових актів селищної ради та посадових інструкційпосадових осіб ОМС

3 місяці

Відділ земельних ресурсів. Виконавчий комітет

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність умисного невжиття заходів для своєчасного повернення орендарем земельної ділянки з оренди, що призводить до безпідставного користування нею без сплати орендної плати

Високий

З метою отримання неправомірної вигоди посадові особи селищної ради можуть лобіювати ухвалення незаконних рішень про зміну цільового призначення земельних ділянок в умовах неможливості такої зміни згідно законодавства

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Нормативне визначення чіткої процедури та строків для організації приймання-передачі земельної ділянки з оренди

Внесення відповідних змін до нормативно-правових актів селищної ради

3 місяці

Апарат селищної ради.

Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність зловживань при визначенні розміру орендної плати за користування земельними ділянками комунальної форми власності

високий

З метою отримання неправомірної вигоди від окремих орендарів посадові особи селищної ради можуть лобіювати ухвалення сесією рішень про встановлення для них необґрунтовано низького розміру орендної плати з урахуванням визначених Податковим кодексом України меж порівняно із подібними орендарями. Крім того, з метою вимагання неправомірної вигоди з орендарів посадові особи селищної ради можуть лобіювати ухвалення сесією рішень про встановлення необґрунтовано високого розміру орендної плати з урахуванням визначених Податковим кодексом України меж порівняно із подібними орендарями

Відсутність нормативного визначення ставки орендної плати за певними критеріями (площа; цільове призначення; місце розташування; орендар; загальна нормативна грошова оцінка; тощо).

Дискреційні повноваження селищної ради

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Розроблення нормативно-правового акту селищної ради із критеріями визначення ставок орендної плати за користування земельними ділянками комунальної форми власності

Ухвалення нормативно-правового акту селищної ради із критеріями визначення ставок орендної плати за користування земельними ділянками комунальної форми власності

3 місяці

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість ухвалення рішень про передачу у власність земельних ділянок на безоплатній основі особам, які використали право приватизації земельних ділянок за цим видом цільового призначення

високий

Посадові особи селищної ради, діючи у власних інтересах або інтересах третіх осіб, можуть виносити на розгляд сесії питання про передачу у власність громадянину земельної ділянки навіть за умови наявності достовірної інформації про наявність у нього права власності на земельну ділянку цього ж виду цільового призначення, набутого шляхом її приватизації

Відсутність нормативно визначеного обов'язку громадян підтверджувати нереалізацію раніше права на приватизацію земельної ділянки такого ж виду цільового призначення.

Відсутність обов'язку працівників селищної ради перевіряти дані про можливу реалізацію раніше громадянином свого права на приватизацію земельної ділянки такого виду цільового призначення.

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб селищної ради

Розроблення змін до положення про відділ земельних ресурсів селищної ради та визначення обов'язку працівників відділу перевіряти реалізацію громадянином права на приватизацію земельної ділянки такого виду цільового призначення до ухвалення селищною радою рішення про передачу йому у власність земельної ділянки

Внесення відповідних змін до положення про відділ земельних ресурсів про необхідність обов'язкового проведення такої перевірки, результати чого фіксувати у службовій записці (доповідній, довідці, тощо)

3 місяці

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Підроблення рішень органів місцевого самоврядування про відведення земельної ділянки

середній

Можливі випадки зловживання владою або службовим становищем посадовими особами ОМС стосовно підроблення рішень ОМС під час  підготовки проєктів рішень та прийняття рішень щодо відведення земельних ділянок у власність або в орену: внесення неправдивих відомостей, невинесення на розгляд постійної комісії чи сесії ради тощо.

Недосконалість нормативного регулювання.
Індивідуальна недоброчесність посадових осіб органів місцевого самоврядування.
Непрозорість, закритість процедур прийняття рішення.
Відсутність реєстру земель, які були виведені з державної та комунальної власності через процедуру безоплатної приватизації.

Забезпечити прозорість та відкритість кожного рішення (проєкту рішення) щодо відведення земельних ділянок комунальної власності у приватнута надання в оренду шляхом завчасної публікації проєктів рішень та вчасної публікації остаточних рішень на офіційному вебсайті ОМС

Забезпечити прозорість та відкритість кожного рішення щодо використання земельних ділянок комунальної власності публікування проєктів рішень та остаточних рішень на офіційному вебсайті ОМС.

Постійно

Апарат селищної ради.

Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність неприйняття рішення із земельних питань через попередню змову депутатів чи посадових осіб селищної ради щодо результатів голосування та за відсутності підстав для відмови

Високий

Посадові особи та депутати або депутати селищної ради можуть домовитись між собою не голосувати за те чи інше питання порядку денного з метою перешкодити прийняттю законного рішення на користь заінтересованої особи з мотивів власної вигоди (зацікавленості) або з метою перешкоджання діяльності заінтересованої особи

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Роз'яснювальна робота серед посадових осіб та депутатів селищної ради щодо наслідків неухвалення законного рішення та відповідальності за перешкоджання законним правам та інтересам громадян чи господарській діяльності суб’єкта господарювання, а також за ухвалення рішення в умовах конфлікту інтересів.

Внесення змін до регламенту селищної ради шляхом визначення часових рамок для обговорення та голосування за кожний проект рішення на сесіях, обмеження кількості разів, коли проект може бути відкладений для додаткового розгляду

Постійно

Апарат селищної ради.

Відділ земельних ресурсів

Уповноважена особа

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість ухвалення незаконних рішень щодо реалізації громадянами свого права на безоплатну приватизацію земельних ділянок шляхом прийняття на сесії єдиного рішення щодо усіх претендентів замість індивідуального голосування щодо кожного з них

високий

У одному рішенні може пропонуватися вирішити питання щодо реалізації кількома громадянами свого права на приватизацію земельних ділянок, при цьому щодо одного або кількох таких громадян існують законні підстави для відмови у реалізації їхнього права на приватизацію. Таким чином, винесення на розгляд сесії такого проекту рішення та позитивне голосування за нього може призвести до того, що окремим громадянам не буде відмовлено у реалізації їхнього права на приватизацію земельної ділянки за наявності передбачених законом підстав для відмови

Відсутність нормативно визначеної заборони вирішувати пиання, пов'язані із безоплатною приватизацією земельних ділянок, шляхом ухвалення одного рішення щодо кількох громадян.

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб селищної ради

Розроблення змін до нормативно-правових актів селищної ради шляхом встановлення заборони вирішувати питання, пов'язані із безоплатною приватизацією земельних ділянок, шляхом ухвалення одного рішення щодо кількох громадян

Внесення зазначених змін до нормативно-правових актів селищної ради

3 місяці

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Передача прав на земельну ділянку в обхід процедури земельних аукціонів

високий

Для задоволення власного інтересу або інтересів третіх осіб посадові особи селищної ради можуть зловживати своїми повноваженнями та використовувати службове становище при передачі земельної ділянки в оренду або її продажу з порушенням встановленої законом процедури

Відсутність публічних даних та доступу громадян до інформації про перелік вільних земельних ділянок комунальної власності, які можуть бути передані в оренду / продаватись або вже передані / продані.

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність уповноважених осіб селищної ради

Електронна система моніторингу: створення централізованої електронної бази даних, яка б містила інформацію про всі земельні ділянки, умови оренди, розмір орендної плати, а також дані про фактичне використання земель. Ця система має бути доступною для перевірки органам державної влади, громадськості та зацікавленим сторонам.

Створення та запровадження електронної системи моніторингу земель громади

3 роки

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Потребує фінансових ресурсів на запровадження електронної системи моніторингу земель (за окремою місцевою цільовою програмою)

Ймовірність ухвалення рішень про зміну цільового призначення земельних ділянок всупереч вимогам законодавства

високий

З метою отримання неправомірної вигоди посадові особи селищної ради можуть лобіювати ухвалення незаконних рішень про зміну цільового призначення земельних ділянок в умовах неможливості такої зміни згідно законодавства

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Обов’язковий розгляд та погодження проєкту рішення посадовою особою ОМС, відповідальною за містодування.

Посилення громадського контролю за вирішенням депутатами земельних питань

Розроблення та затвердження планувальної документації з метою скасування наявної процедури визначення/зміни цільового призначення кожної земельної ділянки шляхом прийняття окремих рішень, а також перехід до визначення напрямків використання земельної ділянки у містобудівній документації.

Ретельне вивчення звернень фізичних та/або юридичних осіб, громадських об’єднань, які містять достатні відомості про порушення вимог законодавства у зв’язку із зміною цільового призначення земельної ділянки

Постійно

Апарат селищної ради. Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність умисної передачі земельних ділянок комунальної власності в користування для ведення діяльності, що суперечить її цільовому призначенню

високий

З метою власної вигоди або вигоди третіх осіб передача земельних ділянок в оренду може відбуватись в умовах наявності достатніх відомостей щодо поточного або майбутнього ведення на них діяльності, яка суперечить (суперечитиме) їх цільовому призначенню

Дискреційні повноваження селищної ради.

Недоброчесність окремих посадових осіб та/або депутатів селищної ради

Обов’язковий розгляд та погодження проєкту рішення посадовою особою ОМС, відповідальною за містодування.

Посилення громадського контролю за вирішенням депутатами земельних питань

Ретельне вивчення звернень фізичних та/або юридичних осіб, громадських об’єднань, які містять достатні відомості про можливі порушення вимог законодавства зацікавленою в отриманні у користування / придбанні земельної ділянки

Постійно

Апарат селищної ради.

Відділ земельних ресурсів

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність умисного невжиття заходів для перевірки цільового використання земельних ділянок комунальної власності, переданих у користування

високий

Посадові особи селищної ради за неправомірну вигоду можуть не вживати заходів для проведення перевірки  цільового використання орендованих земельних ділянок користувачами

Недостатня відповідальність уповноважених посадових осіб за перевірку обставин нецільового використання земельної ділянки.

Недоброчесність окремих посадових осіб селищної ради

Розроблення змін до нормативно-правових актів селищної ради щодо визначення періодичності проведення перевірки використання орендованих земельних ділянок за цільовим призначенням складанням відповідної службової записки (доповідної, довідки)

Внесення відповідних змін до нормативно-правових актів селищної ради

3 місяці

Виконавчий комітет

Потребує фінансових ресурсів на фінансування витрат, пов'язаних із поїздками для перевірки цільового використання земельних ділянок комунальної власності на території громади

Управління комунальним майном (приміщення, споруди)

Можливість передачі в користування, продажу комунального майна без проведення обов'язкового аукціону або іншого неправомірного вибуття комунального майна із володіння громади

високий

З метою обходу обов'язкової конкурентної процедури передачі майна орендарям посадові особи селищної ради за неправомірну вигоду можуть укласти договір оренди або купівлі-продажу комунального майна напряму з орендодавцем / покупцем чи укласти інший правочин, за яким фактичний контроль над комунальним майном здійснюватиме зацікавлена особа, а не громада в особі органу місцевого самоврядування

Можливість одноособового ухвалення рішення щодо передачі майна в користування (дискреційні повноваження).

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва селищної ради

Запровадження чітких регламентів для нагляду та контролю за процесом передачі майна (наприклад, обов’язкового колегіального розгляду проекту та ухвалення рішення про передачу в оренду або продаж комунального майна)

Затвердження порядку колегіального (комісія або інший формат) ухвалення рішень про оренду або приватизацію нерухомого комунального майна

3 місяці

Апарат селищної ради. Відділ економічного розвитку, інвестицій, транспорту, комунальної власності

Не потребує  додаткових ресурсів

Можливість неоприлюднення інформації про проведення аукціону щодо передачі в користування або приватизації комунального майна з метою обмеження кола учасників

Високий

З метою передання об'єкта в оренду чи приватизацію об'єкта зацікавленою особою посадові особи селищної ради можуть не оприлюднювати в електронній торговій системі оголошення про передачу майна в оренду на аукціоні або про приватизацію комунального майна

Дискреційні повноваження щодо внесення відомостей до електронної торгової системи.

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва селищної ради.

Змова посадовців з метою приховування інформації про аукціон для забезпечення участі "своїх" учасників

Запровадження чітких регламентів для нагляду та контролю за процесом оприлюднення оголошення про проведення аукціону (наприклад, встановлення зовнішнього контролю над посадовою / службовою особою, яка виконує функцію внесення відомостей до електронної торгової системи, в частині виконання таких повноважень)

Ухвалення рішення про встановлення контролю над повноваженнями особи, яка виконує функцію внесення відомостей до електронної торгової системи

Постійно

Апарат селищної ради. Відділ економічного розвитку, інвестицій,  комунальної власності

Не потребує додаткових ресурсів

Ймовірність умисного заниження балансової або оціночної вартості комунального майна, яке передається в користування чи приватизовується, з метою отримання неправомірної вигоди

високий

З метою отримання неправомірної вигоди посадові або службові особи селищної ради можуть штучно занижувати балансову вартість майна або вживати заходів для отримання заниженої оціночної вартості майна і подальшої його передачі в оренду / продажу високиза заниженою орендною платою / вартістю

Дискреційні повноваження щодо проведення оцінки майна.

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва чи депутатів селищної ради.

Попередня змова між посадовими особами органів місцевого самоврядування та потенційними покупцями чи користувачами майна. Слабкий контроль за процедурою оцінки майна

Розроблення місцевої нормативної бази для регулювання процесів оцінки та передачі майна.

Запровадження періодичного публічного оприлюднення балансової вартості нерухомого та цінного рухомого комунального майна, а також повної інформації про всі операції з передачі у користування / власність комунального майна на офіційному вебсайті селищної ради чи в медіа

Відбір оцінювачів комунального майна на конкурсних засадах відповідно до затверджених селищною радою вимог.

Щорічна публікація відомостей про балансову вартість  нерухомого та цінного комунального майна та обов'язкове оприлюднення оціночної вартості комунального майна, що передається в оренду або планується до продажу, відомостей про операції з передачі у користування / власність комунального майна на вебсайті ради або в медіа

Постійно

Апарат селищної ради. Відділ економічного розвитку, інвестицій, транспорту, комунальної власності

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість посадових осіб селищної ради умисно не здійснювати контроль або свідомо приховувати відомості про порушення умов договору оренди комунального майна за неправомірну вигоду

високий

З метою отримання неправомірної вигоди посадові особи селищної ради можуть умисно не здійснювати контроль та не вживати заходів для припинення порушень договору оренди комунального майна, зокрема щодо сплати орендної плати чи цільового використання переданого в користування комунального майна

Відсутність системи контролю щодо використання об’єктів комунальної власності та фізичного обстеження об’єктів комунальної власності, переданих в оренду.

Особиста недоброчесність посадових осіб селищної ради

Затвердження порядку проведення періодичного обстеження стану комунального майна, переданого в оренду, з метою перевірки дотримання орендарями вимоги щодо цільового використання майна. Внесення змін до посадових інструкцій працівників щодо обов’язку ініціювання досудового врегулювання / судового спору за наявності боргу орендаря розміром понад 3 періодичні платежі чи в разі виявлення обставин нецільового використання переданого в оренду комунального майна. Упровадження вимоги щодо публічного звітування про використання об’єктів комунальної власності.

Затвердження порядку періодичного обстеження стану об'єктів комунального майна, переданого в оренду. Публікація відомостей про результати проведених перевірок майна та публічних звітів про фінансові результати від передання в оренду комунального майна на веб-сайті селищної ради.

Внесення змін до посадових інструкцій посадових осіб ОМС.

6 місяців

Апарат селищної ради. Виконавчий комітет.

Потребує ресурсів у вигляді фінансування витрат на поїздки працівників селищної ради до об'єктів комунального майна

Можливість прийняття рішень щодо приватизації, використання майна закладів освіти для провадження видів діяльності, не передбачених спеціальними законами

високий

Посадові особи селищної ради можуть незаконно включати до переліку об'єктів, які підлягають приватизації або передачі в користування, майна закладів освіти (зокрема, земельних ділянок чи приміщень) для діяльності, не спрямованої на забезпечення потреб учасників освітнього процесу

Відсутність системи контролю щодо використання переданих в оренду об’єктів освіти та їх фізичного обстеження.

Особиста недоброчесність посадових осіб селищної ради

Інвентаризація майна закладів освіти та постановка на баланс основних засобів (нерухомого та цінного рухомого майна) закладів освіти. Публічне звітування селищною радою про використання об’єктів комунальної власності

Проведення інвентаризації та обліковування основних засобів закладів освіти у громаді

3 місяці

Відділ освіти, молоді та спорту. Заклади освіти

Не потребує додаткових ресурсів

Управління комунальними підприємствами, установами, організаціями

Можливість створення комунальних підприємств для виведення та розподілу коштів місцевого бюджету

Високий

Посадові особи селищної ради можуть лобіювати рішення сесії про створення комунального підприємства з метою  виведення та розподілу коштів місцевого бюджету на його статутну діяльність шляхом: необґрунтованого фінансування (дотацій) такого підприємства; проведення підприємством непрозорих закупівель для необґрунтованих потреб; завищення вартості робіт і послуг, що виконані / надані підприємству, з метою виведення та розподілу коштів; укладення фіктивних договорів з метою штучного виникнення та стягнення заборгованості; тощо

Відсутність законодавчо визначеного обов’язку обґрунтовувати доцільність  рішення про утворення комунального підприємства, його економічну ефективність та прогнозовані показники ефективності задоволення потреб громади таким підприємством.

Дискреційні повноваження ради.

Особиста недоброчесність посадових осіб селищної ради

Ініціювання внесення змін до нормативно-правових актів селищної ради та встановлення вимоги обґрунтовувати рішення про створення нового підприємства з наданням показників очікуваної ефективності його діяльності.

Розроблення та затвердження порядку виділення з місцевого бюджету дотацій для комунальних підприємств.

Затвердження вимоги про утворення комунальних підприємств за умови детального обґрунтування необхідності утворення й очікуваної ефективності від їх діяльності; порядку дотування комунальних підприємств, який охоплюватиме заборону чи обмеження підтримки за рахунок місцевого бюджету комунальних підприємств, господарська діяльність яких є систематично збитковою і які не виконують специфічних соціальних функцій.

3 місяці

Апарат селищної ради. Виконавчий комітет

Не потребує додаткових ресурсів

Можливість незаконного впливу на комунальне підприємство шляхом призначення підконтрольної особи на посаду керівника

Керівник підприємства, який призначений шляхом політичного лобіювання та не є самостійним у своїй діяльності, у змові з посадовими особами селищної ради та/або депутатами може діяти у власних інтересах чи інтересах третіх осіб та реалізовувати корупційні схеми

Відсутність ефективних механізмів здійснення зовнішнього контролю за результативністю роботи керівника підприємства.

Невизначеність ключових показників ефективності, яких має досягти керівник підприємства за відповідний термін.

Дискреційні повноваження ради.

Особиста недоброчесність посадових осіб, керівництва рад

Розроблення та затвердження порядку обрання керівника комунального підприємства на конкурсних засадах з обов’язковою умовою участі в ньому лише у разі подання на розгляд депутатів перспективного плану діяльності підприємства.

Обов'язкова щорічна публікація результатів діяльності комунальних підприємств на вебсайті селищної ради.

Обов’язкове щорічне звітування керівника підприємства про результати виконання перспективного плану, поданого для участі в конкурсі.

Обов'язковий періодичний аудит та оцінка ефективності діяльності комунальних підприємств

Затвердження порядку з визначенням умови обрання керівника комунального підприємства виключно на конкурсних засадах комісією, половину кількості складу якої повинні складати жителі громади, які не є працівниками органів місцевого самоврядування та комунальних підприємств ради.

Щорічне публікування фінансового результату діяльності комунальних підприємств на вебсайті селищної ради.